" 行动银行保密及反洗钱(BSA / AML)合规服务:cliftonlarsonallen(500万彩票网)

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          行动银行保密及反洗钱(BSA / AML)合规

          符合FFIEC的独立测试机构间和软件确认要求。

          cliftonlarsonallen的(500万彩票网)顾问和内部审计人员提供指导,以帮助金融机构设计符合BSA和反洗钱要求。

          你在想什么?

          • 如果确定您所在机构的需要验证软件模型
          • 用于验证外国资产控制(OFAC)的办公室测试和报告程序
          • 了解你的内部审计风险评估
          • 管理日益增长的合规成本
          • 建立一个可持续的BSA和反洗钱合规程序

          一个独特的方法

          识别你的机构的系统的薄弱环节帮助那些你所服务的洗钱和欺诈保护。我们力求位置金融机构积极主动地减轻这些金融风险。我们的合规咨询服务全精品量身定制,以支持你的重点,可以进行单独或组合,以满足您的需求。

          我们的报告将详细介绍我们的测试的范围和包括调查结果和建议。同时,我们会包括管理层对这些建议交付给您所在机构的管理层或董事会的回应。

          BSA / AML合规性服务

          BSA独立测试

          我们的独立测试服务确定充分性,完整性,合理性和根据您的BSA / AML方案的规模和复杂性。与机构管制和遵守程序的测试都采用几种方法,包括异地/现场检查,文件评估和交易测试。我们的评估包括BSA,AML,OFAC和客户身份识别计划(CIP)适用的要求:

          • 政策评论
          • 风险评估审查
          • 货币交易报告和监测
          • 指定货币交易的豁免和年度审查
          • 货币工具记录保存
          • 资金转账记录保存
          • 记录保存要求
          • 可疑活动的监测和报告
          • 客户尽职调查
          • 加强尽职调查
          • 爱国者法案信息共享
          • 涉及到高危人群,地域,或交易扩展程序
          • OFAC测试
          • CIP测试
          • 一个完整的法规遵从服务套件

          另外BSA / AML咨询服务

          BSA / AML软件测试

          作为反洗钱合规的一部分, 你应该测试软件 为了确保您的参数是确定当前或潜在的可疑活动。我们的软件可以帮助专业人士在你的软件,以帮助限制考官发现验证的Pinpoint劣势,最大限度地降低风险,提高效率增加。