" 与投资顾问注册经纪交易商:500万彩票网财富顾问

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          Happy Couple Meeting with Advisor

          你必须为你自己,你的家人,你的业务的财务目标。你选择的顾问 - 河口或经纪商 - 可以让你在哪里,你想有所作为。

          个人财务

          注册投资顾问或经纪商:哪种更适合你?

          • 克里斯托弗Wiethe
          • 2019年7月19日

          很多时候,管理你的财务状况中最具挑战性的是找到你信任的人。谁可以帮你规划你的财务状况的各个方面,从你会多少社保接收和您的保险覆盖面,指导如何出售或退出业务。

          你想从一个好的财务顾问MOST是什么人谁知道你和帮助。这是真的有些选择了所谓的不露声色的洞察力“ROBO-顾问“更换,并且在计算机屏幕和算法的脸对脸会议。但什么是好应用程序的提供高回报,如果它并没有真正了解你,什么是重要的是你和你的家人的承诺?

          即使你被解雇ROBO-顾问,你还是要选择两种类型的顾问之间:注册投资顾问(RIAs)的和券商。他们期待着同月,但知道的作用和各的责任是谁有义务永远工作的最佳利益管理预期和了解非常重要。

          注册投资顾问

          河口是注册在美国证券交易委员会(SEC),1929年之后其主要任务的股灾由美国国会创建的自治组织是为了保护投资者,维护公平和有效率的市场。

          里亚保持在一个持续他们的基础上受托义务给客户。这意味着,投资咨询提供的情况下,必须始终在他们的最佳利益行事。另外系统蒸发散必须披露任何潜在的利益冲突,并在它们必须他们之间的相互作用的道德行为。通常情况下,里亚通过管理费在他们管理的客户资产的百分比的形式支付。

          经纪商

          经纪自营商,在另一方面,是注册与由SEC监管的金融业监管局(FINRA),一个非营利性组织(不隶属于政府)。它是负责监督保护投资者和证券经纪人和经纪公司。

          不像RIAS代表的大型券商的工作可能会被告知什么样的产品卖出股票或者他们应该建议。作为经纪自营商不维护一个持续的基础上受托义务顾问;相反,我或她只需要提供咨询或适合当时的建议。对经纪自营商WHO顾问工作的薪水往往是基于产品和服务,他们代销 - 某些产品受到青睐,因为它们产生更高的佣金。他们还,虽然工作在一个强烈的伦理框架,券商没有义务以受托人身份行事。

          注册投资顾问 经纪商
          作为管理帐户信托 以受托人身份不采取行动
          通过资产管理费通常支付 通过佣金通常支付
          监督提供由美国证券交易委员会(SEC) 由行业监管机构提供的金融监管(FINRA)

          与团队的投资,税务和商务人士继承工作

          许多财务顾问独立工作,但对你和你的家人,它可能是有益的找到一个组织,致力于携手与你的律师,税务顾问等业务,以专业人士的加强财务总体规划,帮助改善提高你的税务状况。

          如果你是在一个商业企业一个企业的所有者或所有者权益都有,有可能是在还与世卫组织专家与企业接班人和领导的过渡工作经验的价值。在许多情况下,多数业主的资产在业务捆绑起来,所以特别重要的是资产的价值最大化你的那些 准备为您的生活的下一阶段.

          我们如何能够帮助

          对于财务顾问的最重要的标准是知道我或她知道你在个人层面上,并寻找出你的最佳利益。不管是 退休规划, 投资管理,青史留名对于那些你在乎,甚至计划从您的业务退出,500万彩票网 财富顾问 专业人士与你准备好坐下来找出自己的目标,并发现什么是真正重要的是你和你的家人。

          克里斯托弗Wiethe由cliftonlarsonallen财富顾问,LLC,其是仲注册的投资顾问和FINRA和SIPC的成员使用。

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